International Trade Compliance

Effektive Trade Compliance-Lösungen für Unternehmen 

Unter Trade Compliance oder Handelscompliance versteht man den Prozess, der sicherstellt, dass ein Unternehmen beim Import, Export und bei grenzüberschreitenden Geschäften alle geltenden Gesetze, Vorschriften und internationalen Handelsabkommen einhält. Dazu gehört die Einhaltung von Zollbestimmungen, Exportkontrollen, Sanktionen, Handelsbeschränkungen und Produktklassifizierungen, um rechtliche Risiken, Strafen und Lieferkettenunterbrechungen zu vermeiden. 

In erster Linie gewährleistet die Einhaltung internationaler Handelsvorschriften Rechtmäßigkeit und Ethik im Geschäftsverkehr. Durch die Einhaltung von Handelsgesetzen wahren Unternehmen einen fairen Wettbewerb und tragen zu gleichen Wettbewerbsbedingungen auf dem Weltmarkt bei. Dies fördert das Vertrauen unter den Handelspartnern und trägt zur Wahrung der Integrität des internationalen Handelssystems bei. 

Darüber hinaus mindert die Einhaltung von Handelsvorschriften verschiedene Risiken, die mit der Nichteinhaltung verbunden sind. Die Nichteinhaltung von Import- und Exportgesetzen kann schwerwiegende Folgen haben, darunter Geldbußen, Sanktionen und sogar strafrechtliche Konsequenzen. Solche Auswirkungen schädigen nicht nur den Ruf eines Unternehmens, sondern beeinträchtigen auch dessen Geschäftstätigkeit und Gewinn. Darüber hinaus kann die Nichteinhaltung zur Verweigerung des Marktzugangs oder zur Einführung von Handelsbarrieren führen, was Expansionsmöglichkeiten behindert und die Marktreichweite begrenzt. 

EFS Consulting Leistungsportfolio im Kontext von International Trade Compliance 

Um die Herausforderungen der internationalen Handelskonformität zu bewältigen, bietet EFS Consulting verschiedene Lösungen an: maßgeschneiderte Tools, um Änderungen der Zollbestimmungen zu überwachen und rechtzeitig zu erkennen, die Feinheiten der komplexen Ursprungsregeln und Importformalitäten zu verstehen und die Sorgfaltspflicht innerhalb der Lieferketten sicherzustellen. 

Die EFS Expert:innen unterstützen Unternehmen bei der vollständigen Einhaltung von Zollvorschriften, Exportkontrollen, Sanktionen und Handelsbeschränkungen. Unsere Experten bieten maßgeschneiderte Lösungen, um Risiken zu minimieren, Prozesse zu optimieren und die Sicherheit der Lieferkette zu erhöhen. 

Folgende Bereiche in Trade Compliance werden von EFS abgedeckt

Ein durchdachter Ansatz zur internationalen Trade Compliance ist für Unternehmen, die global agieren, von entscheidender Bedeutung. Er ermöglicht nicht nur die Einhaltung komplexer Vorschriften, sondern auch die Minimierung von Risiken und die Optimierung von Geschäftsprozessen. Die Kernbereiche der internationalen Handelscompliance umfassen:

1. Regulatory Monitoring 
2. Legal Assessment 
3. Export Control  
4. Konformität der Lieferkette 
5. Ursprungsregeln und Präferenzbehandlung 
6. Import Assistance 
7. Troubleshooting 
8. Conflict Minerals  

1. Regulatorische Überwachung

Durch Frühwarnungen und umfassende regulatorische Recherchen informiert EFS Consulting zu relevanten internationalen Handels- und Zollgesetzen. Die Überwachung der Handelsvorschriften bietet aktuelle Einblicke in Zollgesetze, Exportkontrollen, Sanktionen und Handelsbeschränkungen. Außerdem werden regulatorische Änderungen verfolgt,  deren Auswirkungen auf Unternehmen bewertet und proaktive Beratung geboten, um eine nahtlose Trade Compliance sicherzustellen. Mit diesem Service minimieren Unternehmen das Risiko von Trade Compliance-Problemen und maximieren gleichzeitig Effizienz im Export-und Importprozess. 

EFS Consulting Leistungen:      

• Aufbau und Betrieb eines Frühwarnsystems 
• Identifikation von neuen und geänderten Vorschriften weltweit 
• Grundlegende Analysen und Ersteinschätzung 
• Erstellung von Berichten und Newslettern 

2. Rechtliche Bewertung

EFS Consulting unterstützt Unternehmen durch eine umfassende rechtliche Bewertung der komplexen und sich ständig ändernden Anforderungen des internationalen Handels. Unser erfahrenes Expert:innenteam bietet fundierte Analysen und praxisorientierte Handlungsempfehlungen, um sicherzustellen, dass Unternehmen nicht nur die gesetzlichen Mindestanforderungen erfüllen, sondern sich auch vor potenziellen rechtlichen Risiken schützen.

EFS Consulting Leistungen:      

• Regulatorische Übersichten 
• Detaillierte rechtliche Analyse und Auswertungen 
• Prüfung der Anwendbarkeit auf das Produkt 
• Folgenabschätzung 
• Handlungsempfehlungen 
• Rechtsvergleiche 

3. Ausfuhrkontrolle

EFS Consulting berät zu Exportkontrollgesetzen, -vorschriften und Lizenzanforderungen, die von nationalen und internationalen Behörden durchgesetzt werden. Es werden umfassende Bewertungen von Exportaktivitäten geboten, potenzielle Risiken identifiziert und maßgeschneiderte Strategien entwickelt, um die Einhaltung der Exportkontrollvorschriften sicherzustellen. Von der Bestimmung der Exportklassifizierungen über die Vorbereitung von Lizenzanträgen bis hin zur Durchführung von Compliance-Audits begleitet EFS Consulting Unternehmen, die Feinheiten der Exportkontrollen effektiv zu meistern. 

EFS Consulting Leistungen:      

• Entwurf und Umsetzung einer Exportkontrollstrategie 
• Bewertung möglicher Hindernisse bei Exportgeschäften 
• Risikobewertung 
• Software-Tools 
• Vorbereitung der EAR-Lizenz 

4. Konformität der Lieferkette

Unternehmen sind verpflichtet, soziale und ökologische Auswirkungen entlang ihrer gesamten Wertschöpfungskette zu berücksichtigen.  Nach dem EU-Parlament im April 2024 hat der Rat der Europäischen Union dem überarbeiteten Text zur Lieferketten-Richtlinie (Corporate Sustainability Due Diligence Directive – CSDDD) endgültig zugestimmt. Damit werden folgende Ziele verfolgt: Schutz der Menschenrechte, Umweltfreundliche Unternehmenspraktiken, Förderung einer fairen und nachhaltigen globalen Wirtschaft. 

Zwar versucht die Richtlinie KMUs nicht zu treffen, jedoch ist damit zu rechnen, dass Unternehmen, die Teil von globalen Lieferketten mit betroffenen Partnerunternehmen sind, auch viele Anforderungen aufgrund dieser Zusammenarbeit erfüllen werden müssen. Nur durch eine rechtzeitige Auseinandersetzung mit der Richtlinie und einer entsprechenden Vorbereitung im Unternehmen, können die aus der Richtlinie resultierenden Herausforderungen für die Lieferkette, erfolgreich bewältigt werden. 

EFS Consulting Leistungen:   

• Readiness-Check (Sorgfaltspflichten für Unternehmen) 
• Durchführung von Risikoanalysen und -bewertungen 
• Lieferantenbewertung und -verfolgung 
• Prozesse und Organisationsaufbau 
• Instrumente zur Berichterstattung und Nachverfolgung 

5. Ursprungsregeln und Präferenzbehandlung 

In Zeiten drohender Handelskriege spielen die Ursprungsregeln von Produkten eine immer wichtigere Rolle. Je nach Ursprung kann ein Produkt eine Vorzugsbehandlung erhalten, und niedrigeren Zöllen unterliegen, oder das Gegenteil ist der Fall. Im letzteren Fall können hohe Zölle das Produkt auf dem lokalen Markt nicht mehr wettbewerbsfähig machen.  

Um für eine Vorzugsbehandlung in Frage zu kommen, muss das Produkt sowie seine Bestandteile eine Reihe von Regeln erfüllen, um sicherzustellen, dass es als „ursprüngliches“ Produkt eingestuft werden kann. Ein tiefes Verständnis dieser Regeln, die sehr oft in Freihandelsabkommen zwischen Ländern verankert, ist notwendig, um Zollfallen zu vermeiden. 

EFS Consulting Leistungen:   

• Identifizierung der anwendbaren Vorschriften / Freihandelsabkommen 
• Analyse der anwendbaren Ursprungsregeln 
• Ableitung des anwendbaren Zollsatzes 
• Anforderungen an den lokalen Anteil 
• Beschaffungsstrategien zur Erfüllung der Anforderung an „Ursprungsmaterialien“ 

6. Unterstützung bei der Einfuhr

Der komplexe Prozess des Imports von Waren über internationale Grenzen kann vereinfacht und reibungsloser ablaufen, wenn Importformalitäten gut beherrscht werden. EFS Consulting verfügt über Erfahrung in der Abwicklung der erforderlichen Formalitäten, der Sicherstellung der Einhaltung lokaler und internationaler Vorschriften und der Ermöglichung einer reibungslosen Zollabfertigung. EFS Consulting kann bereits bei der Einholung von Genehmigungen und Lizenzen, der Auswahl eines lokalen Vertreters, der Kontaktaufnahme mit lokalen Behörden usw. unterstützen. 

EFS Consulting Leistungen:   

• Unterstützung bei den erforderlichen Einfuhrunterlagen 
• Unterstützung bei der Registrierung von Importeuern 
• Beratung zu Einfuhrmodalitäten 
• Kommunikation mit Behörden 
• Qualifizierung von lokalen Vertretern 

7. Troubleshooting 

Die Komplexität des internationalen Handels stellt Unternehmen vor signifikante Herausforderungen. Unvorhergesehene Verzögerungen bei der Zollabfertigung, Fehler in der Dokumentation oder Compliance-Probleme erfordern fundierte Fachkenntnisse, um effektive Lösungen zu entwickeln. EFS Consulting unterstützt Kund:innen dabei, die Diagnose und Lösung importbezogener Probleme effizient und effektiv zu gestalten. Auf der Grundlage umfassender Kenntnisse der Zollbestimmungen, Zölle und Dokumentationsanforderungen bietet EFS Consulting maßgeschneiderte Lösungen, um Störungen zu minimieren und eine reibungslose Warenabfertigung zu gewährleisten. 

EFS Consulting Leistungen:   

• Klärung von Anfragen aus den Märkten 
• Unterstützung bei Importproblemen (Hotline) 
• Zentrale Informationsdrehscheibe für interne/externe Akteure 
• Dokumentenverwaltung 
• Einsatzzentrale 

8. Konfliktrohstoff

Alle Hauptimporteure von Zinn, Wolfram, Tantal und Gold, zusammenfassend als 3TG bezeichnet, sind verpflichtet, den Ursprung ihrer Importe offenzulegen, was globalen Initiativen zur Eindämmung des Handels mit Konfliktmineralien entspricht. Im Jahr 2010 verabschiedete der US-Kongress den „Dodd-Frank Act“, der Vorschriften erlässt, die von der Securities Exchange Commission (SEC) überwachte Unternehmen verpflichten, ihre Verwendung von Konfliktmineralien offenzulegen. Ziel dieser Gesetzgebung ist es, festzustellen, ob Importe aus der Region der Demokratischen Republik Kongo (DRK) stammen oder aus recycelten Materialien gewonnen werden. Darüber hinaus gilt in der Europäischen Union seit Januar 2021 die Verordnung über Konfliktmineralien Nr. 2017/821. Diese Verordnung soll sicherstellen, dass importierte Mineralien aus verantwortungsvollen Lieferketten und nicht aus Konflikt- oder Hochrisikoregionen stammen. 

EFS Consulting bietet eine Palette an Compliance-Dienstleistungen für Konfliktmineralien: maßgeschneiderte Beratung, Lückenanalyse, Schulung und die Erstellung von Berichten über Konfliktmineralien unter Verwendung der neuesten RMI-Vorlage. Durch die Validierung von Informationen werden Unternehmen dabei unterstützt, ihren gesetzlichen Verpflichtungen innerhalb vorgegebener Fristen nachzukommen und darüber hinaus wird für eine hohe Kosteneffizienz während des gesamten Prozesses gesorgt. 

Die Einhaltung internationaler Handelsvorschriften ist unerlässlich, um Risiken, Strafen und Lieferkettenunterbrechungen zu vermeiden. EFS Consulting bietet fachkundige Unterstützung bei der Bewältigung von Zollgesetzen, Exportkontrollen und Handelsbeschränkungen und sorgt dafür, dass Ihr Unternehmen reibungslos und sicher arbeitet. 

EFS Consulting Leistungen:   

• Status-Quo Analyse 
• Risikobewertung 
• Lieferantenkommunikation 
• Dokumentenverwaltung 
• Vorlagen zur Einhaltung von Vorschriften 
• Nachverfolgung und Berichterstattung 

Kontaktieren Sie EFS jetzt, um Ihre Handelskonformität zu stärken und regulatorischen Änderungen immer einen Schritt voraus zu sein. Jetzt unverbindlich beraten lassen!