EFS Consulting
08.03.2024

Was ist Regulatory Compliance?

Compliance, Product Compliance, Produktkonformität, Regulatory – viele verschiedene Schlagworte sind aktuell im Umlauf und hinterlassen bei einigen einen bitteren Beigeschmack. Doch was bedeuten diese unterschiedlichen Begriffe und warum gibt es sie? In diesem Artikel der EFS RegCom Academy gehen wir auf die Grundlagen von Regulatory Compliance ein.

Was ist “Regulatory Compliance”?

Compliance bedeutet die „Konformität mit Gesetzen, Regeln, Normen und Standards“. Vereinfacht gesagt, ist es die Verpflichtung von Unternehmen, Gesetze und Rechte einzuhalten. Die Einhaltung dieser Vorschriften wird von Unternehmen oft als lästig empfunden, da es sich um eine nicht wertschöpfende Funktion innerhalb des Unternehmens handelt. Allerdings kann eine Nichteinhaltung der Vorschriften mit hohen Risiken und Kosten einhergehen.

Was umfasst „Compliance“ alles?

Ursprünglich kommt der Begriff „Compliance“ aus der Lebensmittel- und der Finanzbranche (lesen Sie mehr über die Geschichte von Compliance hier). Doch mittlerweile streckt es sich über viele verschiedene Bereiche. Die aktuell geläufigsten Begriffe sind folgende:

  • Product Compliance: Dieses Feld wird auch „Produktkonformität“ genannt und betrifft den Prozess, der sicherstellt, dass ein Produkt alle relevanten Vorschriften, Normen und Anforderungen erfüllt. Diese Vorschriften können je nach Branche, Produkttyp und Verkaufsort variieren.
  • Material Compliance: Darunter versteht man die Einhaltung von Vorschriften und Normen, die spezifisch Stoffe und Chemikalien betreffen. Das Ziel der Bestimmungen sind hohe Anforderungen an Umweltverträglichkeit und Sicherheit. Hier fällt auch der Begriff „Chemical Compliance” darunter.
  • Environmental Compliance: Dieses neue Feld umfasst alle industrieübergreifenden Regulierungen wie die erweiterte Herstellerverantwortung (EPR extended producer responsibility), Produktrecycling, Verpackungsanforderungen und Umweltkennzeichnung.
  • International Trade Compliance: Das betrifft Bestimmungen, die den Import und Export von Waren und Dienstleistungen über internationale Grenzen hinweg regeln. Beispiele sind Freihandelsabkommen (FTA Free Trade Agreements), Zölle, Herkunftsregeln (ROO Rules of Origin) und Konfliktmineralien.
  • Corporate Compliance: Hierunter fällt die Einhaltung von Regelungen, die für die (administrative) Geschäftstätigkeit eines Unternehmens relevant sind. Dabei soll das ethische Verhalten von Unternehmen gewährleistet sein, generelle Risiken minimiert werden und das Vertrauen sämtlicher Stakeholder erhalten.
  • Automotive Compliance: Manche Industrien haben eine Vielzahl an Regulierungen und Standards, die nur für sie gelten. Ein Beispiel davon ist die Automobilindustrie, die viele nationale und internationale Regelungen befolgen muss.

Warum ist die Einhaltung von Vorschriften wichtig?

Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ist aus mehreren Gründen wichtig:

  • Gesetzliche Anforderungen: Die Nichteinhaltung von Vorschriften kann zu rechtlichen Konsequenzen führen, wie Geldbußen, Strafen oder sogar strafrechtliche Anklagen.
  • Reputation und Vertrauen: Der Ruf der Marke des Unternehmen kann geschädigt werden und zu einem Vertrauensverlust bei den Kunden führen.
  • Finanzielle Auswirkungen: Finanzielle Verluste, z. B. in Form von Geldstrafen, Bußgeldern oder Rückrufaktionen können eine große Auswirkung auf Unternehmen haben.
  • Wettbewerbsvorteil: Die Einhaltung von Vorschriften kann Unternehmen einen Wettbewerbsvorteil verschaffen, indem sie ihr Engagement für ethische und verantwortungsvolle Praktiken unter Beweis stellen.

Was bedeutet das zusammenfassend?

Regulatory Compliance ist ein sehr umfassender Begriff für viele Bereiche. Diese Felder regeln verschiedene Aspekte wie das Produkt selbst, den internationalen Vertrieb, Umwelt- und Sicherheitsfaktoren, oder auch firmeninterne Risiken. Dabei birgt die Nichteinhaltung von Vorschriften erhebliche Risiken für das Unternehmen. Das können rechtlichen Konsequenzen sein, Rufschädigung, finanzieller Verluste und geschmälerter Wettbewerbsvorteile. Durch die Umsetzung von Compliance-Maßnahmen erfüllen Unternehmen ihre rechtlichen Verpflichtungen, und schaffen Vertrauen bei ihren Käufern und Geschäftspartnern.

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